Antikorruptions-Compliance. Simon Schafer

Zweite Ebene: Zentraler Compliance-Beauftragter: der Chief Compliance Officer

       1.Anforderungen an den Chief Compliance Officer

       a)Zuverlässigkeit

       b)Kompetenzen

       2.Aufgaben des Chief Compliance Officers

       a)Compliance Risikoanalyse

       b)Beratung

       c)Informationssteuerung

       d)Kontrollfunktion

       e)Dokumentation

       f)Sanktionierung

       3.Kompetenzen des Chief Compliance Officers

       a)Eskalationsrecht

       b)Weisungskompetenz gegenüber der Unternehmensführung

       c)Einsichts-, Zutritts- und Auskunftsrechte

       d)Weisungsbefugnisse gegenüber Unternehmensangehörigen

       4.Informationspflichten

       5.Arbeitsrechtliche Stellung des Chief Compliance Officer

       6.Unabhängigkeit des Chief Compliance Officer

       III.Dritte Ebene: Dezentrale Compliance-Beauftragte: Compliance Officer

       1.Unterschiede zum Chief Compliance Officer

       2.Aufgaben des Compliance Officers

       D.Haftung der Compliance-Verantwortlichen

       I.Haftung der Unternehmensleitung

       1.Zivilrechtliche Haftung

       2.Strafrechtliche Geschäftsherrenhaftung

       II.Haftung des Chief Compliance Officers

       1.Zivilrechtliche Haftung

       2.Strafrechtliche Haftung

       III.Haftung der übrigen Compliance Officer

       37. KapitelAufdeckung von Korruption durch reguläre organisatorische und technische Kontrollen

       I.Die Pflicht zu anlassunabhängigen, regulären Kontrollen

       1.Aus dem Gesellschaftsrecht

       2.Aus dem Ordnungswidrigkeitenrecht

       3.Aus dem Entwurf des Verbandssanktionengesetzes

       4.Beispiele aus anderen Rechtsordnungen

       a)US Sentencing Guidelines/DOJ Guidance

       b)UK Bribery Act