Адвокат и защита им прав и законных интересов участников рынка ценных бумаг. Монография
покупки и (или) продажи определенных ценных бумаг, то его деятельность нельзя признать дилерской, и, как результат, такое лицо не обязано получать лицензию и придерживаться ограничений, налагаемых на дилера.
Следует согласиться с утверждением А.В. Майфарта о том, что законодатель, указав на обязательность покупки и продажи ценных бумаг в качестве признака дилерской деятельности, тем самым необоснованно сузил понятие последней[52].
Попытаемся сформулировать права клиентов брокерско-дилерской компании. Клиент имеет право:
– осуществлять выбор брокерско-дилерской компании для заключения договора на брокерское обслуживание исходя из собственных целей и интересов, без «нажима» со стороны брокерско-дилерской компании;
– заключать договор на брокерское обслуживание, условия которого соответствуют требованиям нормативных правовых актов, регулирующих брокерскую деятельность;
– получать информацию о брокерско-дилерской компании и объектах инвестиций, в том числе потенциальных, предусмотренную нормативными правовыми актами;
– получать от брокерско-дилерской компании обоснованные рекомендации по объектам инвестиций, если это предусмотрено условиями договора на брокерское обслуживание;
– требовать от брокерско-дилерской компании неразглашения информации о себе и объектах инвестиций;
– требовать от брокерско-дилерской компании своевременного и точного исполнения поручений на покупку-продажу ценных бумаг;
– требовать от брокерско-дилерской компании обособления денежных средств, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги по договору на брокерское обслуживание, на специальном брокерском счете, а также обособления ценных бумаг клиента на счете депо;
– получать своевременные и полные отчеты об исполнении поручений на покупку-продажу ценных бумаг, а также исчерпывающие комментарии по их содержанию от брокерско-дилерской компании;
– требовать от брокерско-дилерской компании выполнения функций налогового агента;
– требовать возмещения убытков, причиненных халатными или противоправными действиями работников брокерско-дилерской компании на условиях, предусмотренных договором на брокерское обслуживание и (или) законодательством Российской Федерации;
– отстаивать свои права в судебных инстанциях.
В соответствии с Законом о рынке ценных бумаг профессиональная деятельность на рынке ценных бумаг, в том числе брокерская деятельность, подлежит обязательному лицензированию.
Для того чтобы брокерско-дилерская компания могла начать работать на рынке ценных бумаг, она должна получить лицензию в ФСФР России. Процедура лицензирования осуществляется в соответствии с Порядком лицензирования видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, утвержденным приказом ФСФР России от 16 марта 2005 г. № 05–3/пз-н (в ред. 27.06.2006 г.) (далее – Порядок лицензирования). В этом документе содержатся основные лицензионные