Kartell Compliance. Max Schwerdtfeger

gegenüber Mitarbeitern bei Compliance-Verstoß

       aa)Sorgfaltspflichten der Geschäftsleitung

       bb)Grundsätze der Arbeitnehmerhaftung

       cc)Zulässigkeit des innerbetrieblichen Schadensausgleichs

       dd)Regressanspruch als Element eines effektiven Compliance Management Systems

       d)Sanktionsausschuss

       3.Berichterstattung

       VII.Remediation

       24. KapitelRisikoanalyse bezüglich kartellspezifischer Risiken

       A.Einführung

       B.Risikobegriff und Risikoanalyse

       I.Zum Risikobegriff

       1.Definition des Risikobegriffs

       2.Risikoarten

       II.Zur Risikoanalyse

       1.Rechtliche Grundlagen

       a)Prinzipalpflichten der Geschäftsleitung

       aa)Leitungspflicht

       bb)Organisationspflicht einschließlich der Pflicht zum Risikomanagement

       cc)Aufsichtspflicht

       b)Business Judgement Rule

       2.Ziele der Risikoanalyse

       3.Durchführung einer Risikoanalyse

       a)Systematik und risikobasierter Ansatz

       b)Erfassung von Risiken

       aa)Erste Bestandsaufnahme und Maßnahmen

       bb)Bisherige Compliance-Fälle und Audit-Reports

       cc)Weitere interne und externe Erkenntnisquellen

       dd)Prüfung auf Vollständigkeit und Plausibilität

       c)Analyse und Bewertung nach Eintrittswahrscheinlichkeit und Folgen

       4.Laufendes Verfahren zur Sicherstellung aktueller Analyse

       5.Implementierung der Risikoanalyse in das CMS

       C.Kartellspezifische Risiken

       I.Grundsätzliche Problematik der Erfassung kartellspezifischer Risiken

       II.Verbotene Vereinbarungen und Informationsaustausch mit Wettbewerbern

       1.Unternehmensspezifika

       a)Unternehmensgröße und -organisation

       b)Konkrete Markttätigkeit

       c)Verbandstätigkeit

       d)Unternehmensverflechtungen mit Wettbewerbern

       e)Kooperationen mit Wettbewerbern

       f)Vertikalbeziehungen zu Wettbewerbern

       g)Kartellhistorie