Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Inhaltsübersicht

       Abkürzungsverzeichnis

       Literaturverzeichnis

       1. Teil Einführung

       1. KapitelKapitalmarkt Compliance – Einführung und Übersicht

       A.Einleitung

       B.Compliance: Begriff und historische Entwicklung

       I.Vereinigte Staaten

       II.Großbritannien

       III.Europa

       1.Marktmissbrauchsverordnung

       2.Transparenzrichtlinie

       3.Übernahmerichtlinie

       4.Markets in Financial Instruments Directive I und II (MiFID I und MiFID II)

       5.Aktionärsrechterichtlinie

       6.AIFM

       7.Kapitaladäquanzverordnung und -richtlinie

       IV.Deutschland

       C.Rechtsquellen

       2. Teil Emittenten-Compliance

       2. KapitelAufbau einer kapitalmarktbezogenen Compliance-Organisation bei Emittenten

       I.Einleitung

       II.Definition

       III.Grundüberlegungen

       1.„Tone From the Top“

       2.„Mission Statement“

       3.Praktische Probleme des Aufbaus einer Compliance-Abteilung

       IV.Aufbau einer Compliance-Organisation/Besonderheiten der Emittenten-Compliance

       V.Insiderhandelsverbote gem. Art. 14 MAR

       1.Grundlagen

       2.Insiderverzeichnis

       3.Flankierende Maßnahmen

       VI.Ad-hoc-Publizität gem. Art. 17 MAR

       VII.Directors‘ Dealings gem. Art. 19 MAR

       VIII.Stimmrechtsmitteilung gem. § 33 WpHG

       IX.Marktmanipulation

       X.Entsprechenserklärung

       XI.Weitere organisatorische Vorgaben aus anderen Bereichen

       XII.Zusammenfassung

       3. KapitelAd-hoc-Publizität in Unternehmen

       A.Einleitung