Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Meldepflichtige Instrumente

       1.Begriff des Instruments

       a)Unbedingtes Erwerbsrecht i.S.v. § 38 Abs. 1 S. 1 Nr. 1 WpHG

       b)Vergleichbare wirtschaftliche Wirkung i.S.v. § 38 Abs. 1 S. 1 Nr. 2 WpHG

       2.Halten

       3.Berechnung des Stimmrechtsanteils aus Instrumenten

       IV.Meldung nach § 39 WpHG

       V.Mitteilung

       1.Aussteller

       2.Adressat der Mitteilung

       3.Inhalt der Mitteilung

       4.Form und Sprache

       5.Frist

       VI.Nichtberücksichtigung von Stimmrechten/Instrumenten und Befreiungen

       1.Tatbestände

       2.Stimmrechtsausübungsverbot

       3.Nichtberücksichtigung von Stimmrechten bei Instrumenten i.S.v. § 38 WpHG

       VII.Sonstige Pflichten

       1.Nachweispflichten

       2.Mitteilungspflichten für Inhaber wesentlicher Beteiligungen

       a)Inhalt der Mitteilung

       b)Ausnahmen von der Mitteilungspflicht

       B.Pflichten des Emittenten

       I.Veröffentlichungspflicht

       1.Veröffentlichung von Mitteilungen

       a)Inhalt der Veröffentlichung

       b)Art der Veröffentlichung

       c)Sprache der Veröffentlichung

       d)Veröffentlichungsfrist

       2.Veröffentlichungspflichten bei eigenen Aktien

       3.Übermittlungs- und Mitteilungspflichten

       a)Übermittlung an das Unternehmensregister

       b)Mitteilung gegenüber der BaFin

       4.Korrekturveröffentlichungen

       II.Verhältnis zu sonstigen Publizitätspflichten

       1.Ad-hoc-Pflicht und Directors' Dealings

       2.Publizitätspflichten in Bezug auf eigene Aktien

       III.Veröffentlichung der Gesamtzahl der Stimmrechte

       1.Berechnung der Gesamtzahl der Stimmrechte

       2.Veröffentlichung nach § 40 WpHG

       3.Befreiung