Antikorruptions-Compliance. Simon Schafer

3.Auswirkungen des VerSanG-E auf die Mandatierungsmodalitäten

       III.Entscheidung zur Durchführung einer Internal Investigation

       1.Rechtlicher Ausgangspunkt

       2.Gründe für parallele interne Ermittlungen

       3.Internal Investigations im Rahmen der Kooperation mit ausländischen Behörden

       4.Auswirkungen auf den Umgang mit deutschen Behörden

       5.Ausblick: Kooperationsmodell des VerSanG-E

       C.Durchführung der Internal Investigation

       I.Bestimmung des anwendbaren materiellen Rechts

       1.Deutsches Recht

       2.Ausländisches Recht

       II.Vorläufige rechtliche Einschätzung

       III.Rechtliche Vorbereitung der Sachverhaltsaufklärung

       1.Deutsches Recht

       2.Ausländisches Recht

       IV.Praktische Durchführung der Internal Investigation

       1.Organisatorische Vorbereitungen

       2.Identifikation relevanter Beweismittel und Beweissicherung

       3.Auswertung elektronischer und physischer Unterlagen

       4.Mitarbeiterbefragungen

       5.Dokumentation des ermittelten Sachverhalts

       V.Abstimmung der Internal Investigation mit den ermittelnden Behörden

       D.Staatlicher Zugriff auf die Untersuchungsergebnisse

       I.Grundlagen der gesetzlichen Konzeption in Deutschland

       II.Spezifische Fragen im internationalen Kontext

       1.Tätigkeit ausländischer Rechtsanwälte

       2.Bezüge zu ausländischen Ermittlungsverfahren

       3.Zum Schutz sogenannter „External Investigations“

       4.Schutz nach ausländischem Recht

       5.Die sog. „Waiver-Problematik“ bei Bezügen zu den USA

       III.Notwendigkeit und Möglichkeit der praktischen Gestaltung

       E.Weitere Verwendung der Untersuchungsergebnisse

       I.Prüfung sonstiger Rechtsfolgen

       1.Öffentlich-rechtliche Anzeigepflichten

       2.Zivilrechtliche Aspekte

       3.Vermeidung mehrfacher Inanspruchnahme

       II.Abwägungsaspekte bei der Informationsübermittlung an staatliche Stellen

       III.Datenschutzrechtliche Grenzen bei der Informationsübermittlung

       1.Überblick und Systematik

       2.Zulässigkeit der Datenübermittlung in Drittländer