Compliance und interne Ermittlungen, eBook. Vivien Veit

für Unternehmen und handelnde Personen 155 – 160

       b) Strafrechtliche Folgen kartellrechtswidriger Absprachen161

       3. Die kartellrechtlichen Verbote im Einzelnen162 – 174

       a) Das Kartellverbot162 – 169

       aa) Grundsatz162, 163

       bb) Ausnahmen vom Kartellverbot165 – 169

       (1) Die Einzelfreistellung166

       (2) Die Gruppenfreistellung167

       (3) Safe Harbours168

       (4) Sonderkonstellationen, insbesondere Arbeitsgemeinschaften169

       b) Das Missbrauchsverbot170, 171

       c) Das Vollzugsverbot (Fusionskontrolle)172 – 174

       4. Abschlussbemerkung: Auswirkungen auf die Compliance175

       2. Teil Das Compliance-Management-System (CMS)

       § 1 Theoretischer Hintergrund

       I. Wiederholung: Erforderlichkeit eines CMS176 – 179

       II. Haftungsreduzierende Wirkung des CMS180, 181

       III. Anforderungen an ein modernes CMS182 – 244

       1. Mission Statement/Tone from the top 186 – 192

       2. Risikoanalyse 193 – 198

       3. Organisation199 – 221

       a) Entwicklung von Kodizes und Richtlinien 199 – 203

       b) Entwicklung von Prozessen204 – 206

       c) Bestimmung personeller Verantwortlichkeiten 207 – 221

       aa) Delegation von Compliance-Pflichten207 – 209

       bb) Die herausragende Stellung des Compliance-Officers210 – 221

       4. Training und Kontrolle222 – 235

       a) Training, insbesondere Compliance-Schulungen222 – 232

       b) Mitarbeiterkontrolle und Konsequenzen bei Fehlverhalten233 – 235

       5. Dokumentation236 – 238

       6. Anpassung/Fortentwicklung des CMS239 – 244

       IV. Etablierung einer