Karl Richter

Kapitalmarkt Compliance


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nach § 49 Abs. 1 Nr. 2 WpHG (früher § 30b Abs. 1 Nr. 2 WpHG)

       1.Ausschüttung und Auszahlung einer Dividende

       2.Ausgabe neuer Aktien

       3.Vereinbarung oder Ausübung von Umtausch-, Bezugs-, Einziehungs- und Zeichnungsrechten

       III.Offenlegung nach § 325 Abs. 1b S. 2 HGB

       F.Besondere Formen der Hauptversammlung

       I.Online-Hauptversammlung

       II.Besonderheiten bei Einberufung einer Hauptversammlung auf Grund eines Übernahmeangebotes

       III.Besonderheiten bei Einberufung einer Hauptversammlung auf Grund des Finanzmarktstabilisierungsbeschleunigungsgesetzes

       G.Mustervorlagen

       I.Übersicht wichtiger Fristen im Rahmen der Durchführung einer Hauptversammlung

       II.Präsenzverkündung

       III.Inhalt Teilnehmerverzeichnis

       IV.Ergebnisverkündung

       1.Langfassung

       a)Ergebnisverkündung gem. § 130 Abs. 2 S. 2 Nr. 1–3 AktG bei börsennotierter Gesellschaft

       b)Beschlussverkündung bei nichtbörsennotierter Gesellschaft

       2.Kurzfassung

       V.Ergebnisübersichten

       12. KapitelMitarbeiterbeteiligungsmodelle

       I.Einführung

       II.Gesellschaftsrechtliche (Compliance-)Vorgaben

       1.Aktienoptionen auf neue oder bestehende Aktien

       2.Restricted Shares/Belegschaftsaktien

       3.Virtuelle Programme (Phantom Stocks und Stock Appreciation Rights)

       III.Kapitalmarktrechtliche (Compliance-)Vorgaben

       1.Insiderrecht

       a)Ausgabe und Annahme von Optionen

       b)Ausübung von Optionen

       c)Veräußerung der bezogenen Aktien

       2.Ad-hoc-Mitteilungspflichten

       3.Stimmrechtsmitteilungen

       a)Ausgabe von Aktienoptionen

       b)Ausübung der Aktienoption

       c)Veräußerung bezogener Aktien

       4.Directors' Dealings

       5.Verbot von Marktmanipulation

       6.Prospektpflicht

       7.Anhang und Lagebericht

       IV.Risikoreduzierte Maßnahmen/Gestaltungsoptionen

       4. Teil Kreditwesenrechtliche Compliance-Pflichten

       13. Kapitel