Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Geschäftsleiterpflichten nach den MaRisk

       D.Aufsichtsrechtliche Sanktionen bei Verstößen gegen § 25a Abs. 1 KWG

       I.Bankaufsichtsrechtliche Reaktionen und Maßnahmen

       1.Institutsbezogene Maßnahmen

       2.Geschäftsleiterbezogene Maßnahmen

       3.Maßnahmen mit Bezug auf ein Mitglied des Aufsichts- oder Verwaltungsrats

       II.Ordnungswidrigkeit bzw. Strafbarkeit nach KWG

       14. KapitelAufbau einer Compliance-Organisation nach § 25a KWG in der Praxis und interne Sicherungsmaßnahmen gem. § 25h KWG

       A.Einleitung

       I.Besondere organisatorische Pflichten von Instituten im Sinne des KWG

       1.Regelungen gem. § 25a KWG

       a)Compliance im Sinne des § 25a Abs. 1 S. 1 KWG

       b)Regelungen der MaRisk

       c)Regelungen des AT 4.4.2 bzgl. Compliance-Funktion

       II.Regelungsbereich der „sonstigen strafbaren Handlungen“

       III.Neue gesetzliche und regulatorische Anforderungen und deren Herausforderungen in der Praxis

       B.Compliance bei Finanzinstituten in Deutschland

       I.Verschiedene Definitionen von Compliance

       II.Konsequenzen aus dem Versagen der Funktion Compliance

       III.Die Kosten eines traditionellen Compliance-Ansatzes

       1.Vorgelagerte Kostentransparenz

       2.Resümee

       IV.Die Nachteile eines traditionellen Compliance-Ansatzes

       C.Die wachsende Bedeutung von Compliance Management

       I.Herausforderungen bei der Transformation traditioneller Compliance-Funktion

       1.Identifikation und Gruppierung materiellen Risikos

       2.Inkonsistente Risikodefinition

       3.Ineffiziente IT

       4.Redundante funktionale Tätigkeiten

       5.Dauerhafte manuelle Provisorien

       6.Kosten

       II.Konzepte zur Weiterentwicklung der Compliance-Funktion

       1.Materielles Risiko identifizieren und neu gruppieren

       2.Inkonsistente Risikodefinition vermeiden

       3.Verbesserungen im IT-Bereich

       4.Redundante funktionale Tätigkeiten eliminieren

       5.Dauerhafte manuelle Provisorien beseitigen

       6.Kosten reduzieren

       III.Die Vorteile eines neuen Compliance-Ansatzes