Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Implementierung von Sicherungsmaßnahmen

       4.Die „Conflict of Interest Policy“

       a)Inhalt

       b)Veröffentlichung

       c)Regelmäßige Kontrolle und Aktualisierung

       II.Die Risikoanalyse

       III.Überwachungshandlungen und Überwachungsplan

       1.Überwachungshandlungen

       a)Ermittlung der notwendigen Überwachungshandlungen

       b)Klassische Überwachungsbereiche

       c)Feststellung von Defiziten bei der Durchführung von Überwachungshandlungen

       2.Überwachungsplan

       IV.Überwachung von persönlichen Geschäften der relevanten Personen

       1.Grundsatz

       2.In die Überwachung einzubeziehende Mitarbeiter

       a)Der Mitarbeiterbegriff

       b)Bestimmung der relevanten Personen

       3.Relevante Geschäfte

       4.Organisatorische Anforderungen

       a)Präventive Maßnahmen

       b)Überwachungsmaßnahmen

       5.Exkurs: Zusätzliche Anforderungen bei der Erstellung von Finanzanalysen

       6.Feststellung von unzulässigen persönlichen Geschäften

       V.Einbeziehung des Compliance-Beauftragten

       1.Grundsatz

       2.Erstellung von Organisations- und Arbeitsanweisungen

       3.Bestimmung der Compliance-Relevanz von Mitarbeitern

       4.Einrichtung verschiedener Vertraulichkeitsbereiche

       5.Neuproduktprozess

       6.Festlegung von Vertriebszielen und Bonuszahlungen von Mitarbeitern

       7.Festlegung der Grundsätze zur bestmöglichen Auftragsausführung

       8.Product-Governance-Prozess

       VI.Beratung und Schulung der Mitarbeiter

       VII.Berichterstattung des Compliance-Beauftragten

       1.Regelmäßige Berichterstattung

       a)Inhalt

       b)Adressaten

       2.Ad-hoc-Berichterstattung

       VIII.Kommunikation mit Aufsichtsbehörden und Handelsüberwachungsstellen

       E.Kontinuität und Regelmäßigkeit der Wertpapierdienstleistungen

       F.Ausgestaltung, Umsetzung und Überwachung von Vertriebsvorgaben

       G.Beschwerdemanagement

       I.Grundsatz