Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

ZIP 2016, 241, 244 f.; Park/Bottmann 3. Aufl. 2013, T2 Kap. 2 Rn. 1; Lösler NZG 2005, 104.

       [8]

      Ziff. 4.1.3 in der Fassung vom 7.11.2002: „Der Vorstand hat für die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zu sorgen und wirkt auf deren Beachtung durch die Konzernunternehmen hin.“

       [9]

      Harbarth/Brechtel ZIP 2016, 241, 245; Rotsch Criminal Compliance, 2015, § 1 Rn. 22.

       [10]

      Vgl. 21. Kap. hinsichtlich der allgemeinen straf- und ordnungswidrigkeitsrechtlichen Grundsätzen sowie 31. Kap. hinsichtlich den besonderen Kapitalmarktsordnungswidrigkeiten.

       [11]

      EU VO Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der RL 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der RL 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission.

       [12]

      Vgl. zur fortlaufenden Entwicklung in Deutschland Rotsch Criminal Compliance, 2015, § 1 Rn. 19; Park/Bottmann T2 Kap. 2 Rn. 3.

       [13]

      RL 2014/57/EU des europäischen Parlaments und des Rates vom 16.4.2014 über strafrechtliche Sanktionen bei Marktmanipulation (Marktmissbrauchsrichtlinie).

       [14]

      Erstes Gesetz zur Novellierung von Finanzmarktvorschriften auf Grund europäischer Rechtsakte vom 30.6.2016 (BGBl I S. 1514).

       [15]

      Näher 31. Kap.

       [16]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe 1. Kap. Rn. 2; zur darauf beruhenden Rechtsentwicklung siehe Rn. 14 ff.

       [17]

      Vgl. Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe 1. Kap. Rn. 2.

       [18]

      Näher dazu Sudmeyer/Kuthe/Rückert BB 2005, 2703.

       [19]

      Vgl. Jahn wistra 2013, 41.

       [20]

      Eufinger CCZ 2012, 21.

       [21]

      Lösler NZG 2005, 104.

       [22]

      Vgl. Schröder Handbuch Kapitalmarktstrafrecht, 3. Aufl.2015, Rn. 1015; Harbarth/Brechtel ZIP 2016, 241; Lösler NZG 2005, 104.

       [23]

      So aber Park/Bottmann T2 Kap. 2 Rn. 1, die Compliance im organisatorischen Sinne als Einheit, die für die Einhaltung von Regeln in einem Unternehmen zuständig ist, versteht.

       [24]

      Ziff. 4.1.3 des Deutschen Corporate Governance Kodex.

       [25]

      IDW PS 980.

       [26]

      Hauschka 3. Aufl. 2016, § 1 Rn. 73.

       [27]

      Eufinger CCZ 2012, 21, 22.

       [28]

      Moosmayer S. 7.

       [29]

      Moosmayer S. 7.

       [30]

      Hauschka § 1 Rn. 74.

       [31]

      Hauschka § 1 Rn. 80.

       [32]

      Vgl. Rn. 11.

       [33]

      Vgl. Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 2 ff.

       [34]

      EU-VO Nr. 596/2014 des Europäischen Parlaments und des Rates über Marktmissbrauch (Marktmissbrauchsverordnung) und zur Aufhebung der RL 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates und der RL 2003/124/EG, 2003/125/EG und 2004/72/EG der Kommission; im Folgenden MAR („Market Abuse Regulation“).

       [35]

      RL 2003/6/EG des Europäischen Parlaments und des Rates über Insider-Geschäfte und Marktmanipulation (Marktmissbrauch) vom 28.1.2003, ABlEU Nr. L 96/16 vom 12.4.2003.

       [36]

      Erwägungsgrund Nr. 87 der MAR.

       [37]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 5.

       [38]

      Kuthe/Rückert/Sickinger/Kuthe Kap. 1 Rn. 17.

       [39]

      RL 89/592/EWG des Rates vom 13.11.1989 zur Koordinierung der Vorschriften betreffend Insidergeschäfte, ABlEG Nr. L 334/30 vom 18.11.1989.

       [40]

      Art. 68 Abs. 1 der RL