Internal Investigations. Dennis Bock

       aa)Überblick über Auskunftspflichten

       bb)Koordination von parallel durchgeführter BaFin-Sonderprüfung und Internal Investigation

       cc)Problem der differierenden Rechtspositionen der Betroffenen im Aufsichtsverfahren der BaFin und in den Internal Investigations

       dd)Herausgabe von Ergebnissen der Internal Investigation an Strafverfolgungs- oder Aufsichtsbehörden

       ee)Berufsspezifische Auskunftsverweigerungsrechte im Aufsichtsverfahren

       ff)Herausgabe von telekommunikationsrechtlich geschützter E-Mail-Kommunikation

       3.Aktualisierung des Insiderverzeichnisses, Art. 18 MAR

       4.Kapitalmarktstrafrechtliche Risiken bei der Durchführung von Internal Investigations

       a)Publizitätsverstöße

       b)Verstöße gegen Insidervorschriften

       aa)Verstöße gegen das Handelsverbot (Art. 14 lit a) MAR)

       bb)Weitergabeverbot (Art. 14 lit c) MAR)

       cc)Risikovermeidungsstrategien

       (1)Information und Schulung der beteiligten Personen

       (2)Handelsverbote

       (3)Vermeidung von Publizitätsverstößen durch Informationsmanagement

       c)Marktmanipulation

       5.Besonderheiten bei grenzüberschreitenden Aspekten

       C.Kapitalmarktspezifische Aufklärungsziele von Internal Investigations

       I.Vermögensdelikte

       1.Untreue

       a)Riskante Kreditvergabe

       b)Gescheiterte Investments mit eigenen Mitteln

       c)Gescheiterte Investments mit Kundenvermögen

       2.Betrug

       II.Insiderhandel

       1.Voraussetzungen im Überblick

       2.Typische Risikogruppen

       a)Organmitglieder von börsennotierten Unternehmen

       b)Bankmitarbeiter und Wertpapierdienstleister

       aa)Mitarbeitergeschäfte

       bb)Ausführung von Kundenorders

       cc)Kapitalmarkt-Transaktionen

       III.Marktmanipulation

       1.Voraussetzungen im Überblick

       2.Praxisfälle

       IV.Verstöße gegen das KWG und das ZAG

       V.Unrichtige Darstellung

       VI.Korruption

       1.Korruptionstatbestände des StGB