Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

56 Abs. 4d KWG – Massenzahlungssysteme

       7.§ 56 Abs. 4e KWG – Clearing von OTC-Derivatkontrakten

       8.§ 56 Abs. 4f KWG – Bußgeldvorschriften für Zentralverwahrer

       9.§ 56 Abs. 4g KWG – Verstöße gegen die PRIIPS-Verordnung

       10.§ 56 Abs. 4h KWG – Verstöße gegen §§ 25e, 32 und 25c KWG

       11.§ 56 Abs. 5 KWG – Verstöße gegen VO (EU) 575/2013

       12.§ 56 Abs. 5a KWG – Verstöße gegen VO (EU) 751/2015

       D.Ordnungswidrigkeiten nach dem WpÜG

       E.Ordnungswidrigkeiten nach dem WpPG

       I.Publizitätspflichten

       II.Anordnungen der BaFin

       9. Teil Umgang mit Verstößen im Compliance-Bereich

       31. KapitelUmgang mit Verstößen im Compliance Bereich

       I.Einführung

       II.Compliance-Verstöße

       1.Definition

       2.Anwendungsbereich

       III.Themenkreise nach Aufdeckung von Compliance-Verstößen

       1.Aufklärung/Internal Investigations

       a)Thematische Eingrenzung/Sachverhaltsermittlung/Feststellen des Verstoßes

       b)Beweissicherung

       c)Abschlussbericht/Konsequenzen

       2.Ad-hoc-Mitteilungspflicht bei Verstößen im Compliance-Bereich

       a)Beginn interner Untersuchungen

       aa)Vorliegen einer Insiderinformation

       bb)Selbstbefreiung von der Ad-hoc-Pflicht

       b)Entdeckung von Compliance-Verstößen während der Ermittlung und Veröffentlichung des Ergebnisses der Untersuchung

       3.Sonstige Meldepflichten

       4.Beteiligung der Strafverfolgungsbehörden

       5.Presse und Medien

       6.Schadensersatzansprüche

       a)Gegen die Gesellschaft

       b)Ansprüche der Gesellschaft

       aa)Gegenüber Arbeitnehmern

       bb)Gegenüber den Geschäftsführungsorgangen

       cc)Gegenüber dem Aufsichtsrat der AG

       7.Besonderheiten bei Auslandsbezug (speziell US-Recht)

       32. KapitelInterne Untersuchungen in einem börsennotierten Unternehmen

       I.Organisatorische Voraussetzungen und Rahmenbedingungen

       1.Bedrohungslage