Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

I.Einleitung

       II.Straftatbestände nach dem KWG

       1.§ 54 KWG (Geschäftliche Tätigkeit trotz Verbotes oder ohne Erlaubnis)

       a)§ 54 Abs. 1 Nr. 1 KWG (Verbotene Geschäfte)

       aa)Verbotsnorm: § 3 Nr. 1 KWG (Werkssparkassen)

       bb)Verbotsnorm: § 3 Nr. 2 KWG (Zwecksparunternehmen)

       cc)Verbotsnorm: § 3 Nr. 3 KWG (Missbrauch bargeldlosen Zahlungsverkehrs)

       dd)Verbotsnorm: § 3 Abs. 2–4 KWG n.F

       b)§ 54 Abs. 1 Nr. 2, Abs. 1a KWG (Handeln ohne Erlaubnis bzw. ohne Zulassung)

       c)Tathandlungen (Betreiben, Erbringen)

       d)Subjektiver Tatbestand

       2.§ 54a KWG n.F. (Verstoß gegen Organisationspflichten)

       a)Neuregelung, Deliktsstruktur

       b)Tatobjekt und Tathandlungen

       c)Herbeiführung der Bestandsgefahr für die Tatobjekte

       d)Subjektiver Tatbestand

       e)Strafausschließungsgrund § 54a Abs. 3 KWG

       3.§ 55 KWG (Unterlassene Anzeige von Insolvenzgründen)

       a)Tatobjekt und Tathandlung

       b)Subjektiver Tatbestand

       4.§ 55a/§ 55b KWG (Unbefugte Verwertung/Offenbarung von Angaben über Millionenkredite)

       a)Regelungsgegenstand

       b)Tathandlungen

       aa)Verwerten

       bb)Offenbaren

       c)Subjektiver Tatbestand, Qualifikation, Strafantrag

       III.Bedeutung der KWG-Straftaten für das Compliance-Management-System

       1.Rolle der Compliance-Funktion

       2.Bestimmungen der Risikofelder

       3.Sensibilisierung: Regelschaffung und Schulungen

       4.Sensorik und Informationsmanagement

       IV.Besonderheiten bei Compliance-Untersuchungen mit Blick auf KWG-Delikte

       8. Teil Kapitalmarktordnungswidrigkeiten

       30. KapitelKapitalmarktordnungswidrigkeiten

       A.Einführung und allgemeine Prinzipien

       I.Einführung

       1.Begriff der Ordnungswidrigkeit

       2.Systematik der Kapitalmarktordnungswidrigkeiten

       3.