Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

b)Ausnahme gem. § 70 Abs. 7 WpHG

       8.Vorsätzlich oder leichtfertig, § 120 Abs. 8 WpHG

       9.Rechtsfolge

       10.Zusammentreffen von Straftat und Ordnungswidrigkeit, § 21 OWiG

       V.Ordnungswidriges Annehmen oder Behalten von Zuwendungen, § 120 Abs. 8 Nr. 45 i.V.m. § 64 Abs. 7 WpHG

       B.Korruptionsprävention im Unternehmen

       I.Risikoanalyse Korruptionsstraftaten

       1.Gefährdete Arbeitsbereiche

       a)Buchhaltung

       b)Vertrieb, insbesondere Vertriebsmittler

       c)Einkauf/Beschaffungs- und Auftragsvergabestellen

       d)Beteiligungserwerb/-veräußerung

       e)Kontrolltätigkeiten

       2.Personenbezogene Warnhinweise

       3.Legale Kundenpflege – Korruption?

       a)Einladungen und Geschenke

       b)Spenden und Sponsoring

       c)Facilitation Payments/Beschleunigungszahlungen

       d)Interessenkonflikte

       e)Einstellungen/HR

       II.Maßnahmen zur Minderung festgestellter Risiken

       1.Compliance-Organisation

       2.Unternehmensführung

       3.Verhaltenskodex

       a)Amtsträger

       b)Umgang mit Zuwendungen

       c)Umgang mit Spenden/Sponsoring

       d)Facilitation Payments

       4.Prozesse/Dokumentation

       5.Due Diligence

       a)Beteiligungserwerb/-veräußerung

       b)Zusammenarbeit mit Geschäftspartnern

       c)Insbesondere: Vertriebsmittler

       6.Einstellungen

       7.Abgrenzung zu anderen Unternehmensabteilungen

       8.Vergütungssysteme

       9.Kommunikation

       10.Schulungen

       11.Kenntniserlangung

       12.Kontrollen

       27. KapitelCompliance zur