Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

1.Aufsichtspflichten, auch im Hinblick auf § 130 OWiG

       2.Begrenzte Wirkung regulatorischer Bestimmungen

       3.Mindestanforderungen an das Risikomanagement

       4.Weitere personelle und organisatorische Maßnahmen

       III.Folgen von Betrugsstraftaten

       1.Wirtschaftliche Folgen

       a)Gewinnabschöpfung über §§ 30, 17 Abs. 4 OWiG

       b)Vorläufige Vermögenssicherung

       2.Berufsverbot, §§ 61 Nr. 6, 70 StGB

       3.Inhabilität, § 6 Abs. 2 S. 2 Nr. 3e GmbHG

       4.Gewerbeuntersagung wegen Unzuverlässigkeit, § 35 GewO

       5.Aufsichtsrechtliche Folgen

       6.Weitere negative Folgen

       22. KapitelUntreue

       A.Einleitung

       I.Verfolgungstätigkeit und Presseberichterstattung

       II.Fallgestaltungen

       III.Subjektive Fehleinschätzungen

       IV.Aufklärung durch Compliance

       B.Unrechtstatbestand

       I.Untreuerisiken

       II.Die Voraussetzungen strafbarer Untreue

       1.Tatvariante 1: Missbrauchsuntreue

       2.Tatvariante 2: Treubruchsuntreue

       3.Verletzung einer Vermögensbetreuungspflicht

       4.Handeln durch (pflichtwidriges) Unterlassen

       5.Vermögensnachteil

       6.Ursächlichkeit

       7.Pflichtwidrigkeitszusammenhang

       8.Keine Zustimmung des Vermögensträgers

       9.Vorsatz

       C.Risikofelder in der Praxis

       I.Risikogeschäfte im Allgemeinen

       II.Kreditvergabe

       1.Allgemeines

       2.Insbesondere: Großkredite gem. §§ 13 ff. KWG

       3.Insbesondere: Sanierungskredite

       III.Korruptive Geschäfte

       IV.Riskante Anlagegeschäfte/zur Bedeutung von Ratings

       V.Verwaltung von Kundendepots/Wertpapiergeschäfte im Kundenauftrag

       VI.Strafrechtliche Verantwortlichkeit bei Gremienentscheidungen/Hierarchien