Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Aktive Aufrechterhaltung einer fehlerhaften Unternehmensorganisation

       2.Unterlassen

       a)Allgemeines

       b)Strafbarkeit durch Unterlassen der Einführung eines Compliance-Systems

       c)Pflicht zum Einschreiten gegen schädigendes Verhalten von Unternehmensmitarbeitern

       d)Zur strafrechtlichen Unterlassungshaftung des Compliance Officers

       e)Zur Unterlassungshaftung des Aufsichtsrates

       f)Grenzen der Unterlassungshaftung und Möglichkeiten der Compliance

       3.Strafrechtliche Verantwortung bei Entscheidungen mehrköpfiger Geschäftsleitungsgremien

       4.Aufsichtspflichtverletzung, § 130 OWiG

       III.Vorsatz, Leichtfertigkeit und Fahrlässigkeit

       1.Vorsatz

       2.Fahrlässigkeit und Leichtfertigkeit

       IV.Verbotsirrtum

       C.Exkurs: Das Strafverfahren

       I.Durchsuchung und Beschlagnahme

       II.Weitere Maßnahmen im Ermittlungsverfahren

       III.Bank- und Berufsgeheimnisse

       IV.Die Rolle der BaFin im Strafverfahren

       1.Beteiligung der BaFin in Strafverfahren

       2.Informierung der BaFin über Strafverfahren gegen Leitungspersonen

       3.Erhebung strafrechtlich relevanter Informationen im Aufsichtsverfahren

       4.Hinweisgebersystem der BaFin

       5.Bußgeldleitlinien der BaFin

       D.Sanktionierung fehlerhafter Compliance

       I.Folgen fehlerhafter Compliance für Einzelpersonen

       1.Geld- und Freiheitsstrafen

       2.„Naming and Shaming“

       3.Berufsverbote und personenbezogene aufsichtsrechtliche Maßnahmen

       II.Folgen fehlerhafter Compliance für Unternehmen

       1.Verbandsgeldbuße (§ 30 OWiG)

       a)Voraussetzungen der Verhängung einer Verbandsgeldbuße

       b)Erweiterung der Verbandsgeldbuße nach KWG

       c)Verbandsgeldbuße und Doppelbestrafungsverbot

       2.Einziehung

       III.Aufsichtsrechtliche Folgen

       IV.Zivilrechtliche Folgen

       V.Unternehmensinterne Konsequenzen

       21. KapitelCompliance-Maßnahmen zur Vermeidung von Betrug,