Kapitalmarkt Compliance. Karl Richter

Aufsicht und Verfolgung

       II.Allgemeine Prinzipien des Ordnungswidrigkeitenrechts

       1.Einheitstäterschaft und Merkmalsüberwälzung gem. § 9 OWiG

       2.Vorsatz und Fahrlässigkeit

       3.Verbotsirrtum

       4.Fragen der Auslegung

       5.Rechtfertigungs- und Entschuldigungsgründe

       III.Die Bedeutung von Ordnungswidrigkeiten im Bereich der Kapitalmarkt-Compliance

       IV.Das Bußgeldverfahren

       V.Sanktionierung

       B.Ordnungswidrigkeiten nach dem WpHG

       I.Verstöße gegen das WpHG sowie die MAR

       1.Verstöße gegen das Marktmanipulationsverbot

       2.Verstöße gegen Insiderverbote

       3.Dokumentations-, Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

       a)Pflichten im Zusammenhang mit Insiderlisten

       b)Aufzeichnungs- und Aufbewahrungspflichten

       4.Melde- , Mitteilungs- und Übermittlungspflichten

       a)Vor- und Nachhandelstransparenz für multilaterale/organisierte Handelssysteme

       b)Mitteilung von Geschäften

       c)Ad hoc-Mitteilungen und weitere Pflichten im Zusammenhang mit Insiderinformationen

       d)Directors' Dealings und weitere Pflichten im Zusammenhang mit Eigengeschäften von Führungskräften

       e)Stimmrechtsveränderung

       f)Mitteilung und Übermittlung der Angaben des Emittenten

       g)Hinweisbekanntmachungen

       h)Übermittlungspflichten

       i)Sonstige Mitteilungs- und Meldepflichten

       j)Sonstige Veröffentlichungspflichten

       5.Pflichten im Zusammenhang mit der Durchführung von Aufsichtsmaßnahmen der BaFin

       a)Mitwirkungspflichten und Zuwiderhandlungen gegen vollziehbare Anordnungen der BaFin

       b)Duldungspflichten

       c)Vertraulichkeitspflichten

       6.Anzeige von Verdachtsfällen und weitere Pflichten in diesem Zusammenhang

       7.Finanzanalyse

       8.Best practice in Wertpapierdienstleistungsunternehmen

       a)Informations-, Mitteilungs- und Aufstellungspflichten gegenüber Kunden

       b)Einrichtung von Compliance-Funktion und Beschwerdeverfahren

       c)Anti-Korruption

       d)Weitere best practice-Vorgaben