Prävention von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung. Mike White

       II.(Länder-)Matrixorganisation vs. zentralistische Modelle/Outsourcing

       1.Finanzindustrie

       2.Nichtfinanzsektor

       III.Gruppen-Geldwäschebeauftragter

       1.Stellvertreter

       2.Gruppen-Geldwäschebeauftragter

       3.Stellung des Gruppen-Geldwäschebeauftragten

       4.Pflichten des Gruppen-Geldwäschebeauftragten

       5.Anforderungen und Ausgestaltung der Rolle

       IV.„Einheitliche“ Sicherungsmaßnahmen

       1.Strategie und Risikoanalyse

       2.Gruppenweite Sicherungsmaßnahmen

       3.Gruppenweite Überprüfung

       V.Gruppenweiter Informationsaustausch

       1.Grundsatz: Informationsaustausch in der Gruppe

       2.Beschränkung durch § 47 GwG

       3.Beschränkungen durch die Datenschutzgesetze

       4.Risiken für Mutterunternehmen

       VI.Schutz personenbezogener Daten in der Gruppe

       1.Personenbezogene Daten

       2.Verarbeitung personenbezogener Daten

       VII.Kundensorgfaltspflichten in der Gruppe

       D.Rechtsunklarheiten und praktische Herausforderungen im operativen Betrieb

       I.Inkongruenz von geldwäscherechtlichem Gruppenbegriff und (regulatorischen und konzernrechtlichen) Konsolidierungskreisen

       II.Kollisionen mit ausländischen Verpflichtetenkreisen

       III.Kommunikation mit Güterhändlern als nachgeordneten Unternehmen im Konzern

       IV.„Captives“: Kredit- oder Finanzdienstleistungsinstitute im Mischkonzern

       V.Grenzüberschreitende gruppenweite Organisation

       1.Cross-Border-Konstellationen innerhalb der EU

       2.Cross-Border-Konstellationen mit Drittstaaten ohne gleichwertiges Sicherungsniveau

       VI.Zentralistisch organisierte gruppenweite Maßnahmen und Outsourcing

       E.Prüfung und Aufsicht

       9. Kapitel Pflichten von Kreditinstituten bei der Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos

       A.Einführung

       I.Kontext

       II.Terminologie: Embargos, Sanktionen